Elastic이 자본 시장에서 속도, 보안 및 연결성을 지원하는 방법

자본 시장에서는 속도가 가장 중요합니다. 프론트 오피스 및 백 오피스에서의 성공은 어려움을 겪는 문제에 정확하고 신속하게 대응할 수 있는 능력에 달려 있습니다. 지난 수십 년 동안, 시장 참여자들이 이용할 수 있는 정보의 양이 엄청나게 증가했고, 현재 거래 트랜잭션은 매우 빠른 속도로 이루어지고 있습니다. 이와 병행하여, 자본 시장 기업들이 개발하고 있는 기술은 점점 더 복잡해지고 있습니다. 특히 기업들이 워크로드를 클라우드로 마이그레이션하고 더 분산된 아키텍처에 의존함에 따라 더욱 그렇습니다. 많은 비즈니스 리더들은 “점점 더 경쟁이 치열해지고 민주화되는 거래 환경에서 이것이 우리가 성공할 수 있는 능력에 어떤 영향을 미치게 될까?”라는 가장 중요한 질문을 스스로에게 던져야 합니다.

다행히도, 팀이 데이터 세트를 소비, 추적, 보호, 관리 및 보강할 수 있도록 지원하는 올바른 도구를 제공함으로써 기업은 성공을 위한 준비를 하고 디지털 및 클라우드 혁신으로 얻게 되는 기회를 훨씬 더 유리하게 활용할 수 있습니다. 다음은 자본 시장의 리더들이 데이터를 활용하여 IT 효율성을 개선하고, 사업부문의 역량을 강화하며, 리스크 혁신의 문화를 조성하는 방법을 보여주는 몇 가지 예입니다.

엔드 투 엔드 거래 성과 및 실행 추진

최첨단 기술과 시스템에 접근할 수 있다는 것이 차별화 요인입니다. 이것이 바로 최고의 분석가, 트레이더, 소프트웨어 엔지니어 및 전략가가 귀사를 찾아오는 이유이며, 고객이 귀사의 서비스를 이용하는 이유입니다. 그러나 네트워크, 서비스, 애플리케이션 및 인프라가 기대에 미치지 못할 때 실시간 거래 또는 시장 조사 플랫폼을 통해 얻는 이점은 빠르게 감소합니다. 따라서 이러한 구성 요소를 완벽하게 파악하는 것이 중요합니다. 예를 들어, 거래 추적에 있어, 실행에서 예약과 결제까지의 전체 거래 라이프사이클 및 상호 연결된 시스템이 이 프로세스를 관리하는 방법을 보는 것은 거래를 수행하는 모든 당사자에게 매우 중요합니다.

IT 및 애플리케이션 원격 측정 데이터(메트릭, 로그 및 추적)는 분산된 시스템의 성능을 관찰하고 모니터링하는 기능과 더불어 필수적입니다. 이러한 원격 측정 데이터 요소를 트레이더/포트폴리오 관리자 이름, 데스크, 금융 상품, 현물 가격, 결제 날짜, 지역, 통화 및 기타 요소와 같은 프론트 오피스 중심의 비즈니스 데이터와 결합하면 비즈니스에 미치는 영향을 더 잘 이해할 수 있습니다. 이러한 추가적인 Observability 메타데이터를 통해 모든 성능 문제(또는 개선 사항)를 비즈니스 가치로 전환하고, 궁극적으로 해당 이익 또는 손실을 고객과 비즈니스에 귀속시킬 수 있습니다.

어떤 일이 잘못될 때, 고객들은 빠른 대답을 원합니다. 따라서 기술 문제가 고객에게 영향을 미칠 수도 있는 경우, 일선에 있는 사람들(트레이더, 서비스, 계정 담당자)이 궁극적인 가시성을 확보해야 합니다. 예를 들어, 지연 시간이 발생하거나 성능이 떨어지는 서비스가 있는 경우, 어떤 거래, 자산 및 고객이 영향을 받나요? 사용자 정의 가능한 대시보드는 기술 및 비즈니스 세계들을 연결하여 백 오피스에서 프론트 오피스까지 종합적인 비전을 확보할 수 있습니다.

Société Générale은 이 이론을 기업 및 투자 은행을 위해 실천에 옮깁니다. Elastic을 활용하여 전체 애플리케이션 체인에서 데이터를 통합하고, 해당 데이터를 모니터링하고, 대기 시간을 파악하며, 영향을 받을 수 있는 정확한 거래 및 고객에 대해 특정 거래 데스크에 자동으로 경보를 보냅니다.

위험 완화를 경쟁 우위로 만들기

향후 몇 년은 자본 시장 내에서 글로벌 규제 활동의 온상이 될 것입니다. 소매 거래의 민주화, 암호화폐 활동의 가속화, ESG/CSR에 대한 집중, 사이버 보안에 대한 지속적인 강조 등은 향후 입법을 위한 몇 가지 동력에 불과합니다. 또한, 자본 시장에서 디지털 혁신과 소매 참여가 가속화됨에 따라, 과도한 자동화는 기업에 가장 큰 위험 요소 중 하나입니다. 최근 Deloitte 연구,에서 언급한 바와 같이, 규제 기관의 연설과 백서에서 반복되는 주제는 특히 AI 주도 모델의 경우 공간에 대한 인간의 감독 및 개입의 중요성입니다. 따라서 기업은 활동과 관련된 새로운 요건과 그들이 의존하는 모델을 보게 될 것을 예상해야 합니다.

데이터 소비, 수집 및 거버넌스는 이러한 새로운 또는 예상되는 정책 변화의 핵심입니다. 트랜잭션이 거래 결제 요건을 준수하는지를 모니터링하든, 감사 요건(예: CAT)을 준수하도록 프로세스를 표준화하든, 자산 클래스에서 위험 포지션을 통합하든, 잠재적인 보안 위험을 줄이기 위해 로그를 조사하든, 이 모든 것은 데이터 도구와 인프라에 달려 있습니다. IT 또는 비즈니스 데이터를 시간과 형식(정형 또는 비정형) 전반에 걸쳐 보강하는 것은 매우 중요하며, 인텔리전스의 힘을 활용하여 위험을 신속하게 완화해야 합니다. 따라서 고객과 고객의 평판을 보호할 수 있는 능력을 비즈니스에서 중요한 이점으로 삼아야 합니다.

고객이 Elastic을 활용하여 규정 준수 또는 위험 관리와 관련된 프로세스를 개선하는 문서화된 사용 사례가 많이 있습니다. 예를 들어, Canadian Imperial Bank of Commerce(CIBC)는 Elastic을 사용하여 적시성 모니터링 솔루션을 설계하고 구현했습니다. 엄격한 제출 요건, 관련된 많은 애플리케이션 및 처리되는 데이터의 양을 고려할 때, 이 작업은 사소한 것이 아니며 엄격한 모니터링이 필요하지만 Elastic을 채택한 후에는 이것이 문제가 되지 않았습니다.

Elastic을 통해 클라우드에서 추가 가치 포착

Coalition Greenwich와 Google Cloud의 최근 연구에 따르면, 거래 및 투자 라이프사이클 전반에서 클라우드 기반 서비스가 극적으로 채택된 것으로 나타났습니다. 바이 사이드 기업과 셀 사이드 기업 양쪽 모두 클라우드 기술을 빠르게 채택하고 있으며, 향후 더 많이 사용할 것을 벅찰 정도로 계획하고 있습니다. 투자 은행들은 주로 트레이딩 사업과 관련된 분석을 위해 클라우드 기술을 활용하고 있습니다. 동시에, 바이 사이드 기업들은 포트폴리오 관리, 트레이드 주문 관리, 실시간 시장 데이터와 같은 기능을 위한 클라우드 서비스에 집중하고 있습니다. 실제로 이 연구에 따르면 오늘날 대규모 바이 사이드 기업의 44%와 셀 사이드 기업의 55%가 클라우드에서 AI/ML을 사용하고 있습니다. 또한 셀 사이드 사용자와 바이 사이드 사용자의 68%는 시장 데이터 공급자가 퍼블릭 클라우드 기반 서비스를 제공하는 것이 중요하다고 생각합니다. 이는 금융 서비스 전반에서 퍼블릭 클라우드 서비스의 편리성 향상과 이점에 대한 인식에 힘입어 증가하는 추세입니다.

자본 시장 기업들이 클라우드로 마이그레이션함에 따라 Elastic Cloud와 같은 관리형 서비스는 백 오피스 및 프론트 오피스 전문가가 하이브리드 또는 멀티 클라우드 환경에서 데이터를 검색, 관찰 및 보호할 수 있도록 지원합니다. 중요한 모니터링 및 검색 도구를 신속하게 배포하고 새로운 거래 플랫폼, 지원 애플리케이션 및 서비스의 출시 속도를 개선하세요. 데이터 및 머신 러닝 노드와 같은 리소스 용량을 자동으로 확장하여 거래량이 많은 기간 동안 팀이 계속 일을 진행시킬 수 있도록 하세요. 그런 다음 검색 및 시각화를 위해 모든 데이터를 단일 뷰로 통합하세요.

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